（3）建立投资对象备选库制度，研究部门依据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和（ ）。A开放式基金B契约型基金C平衡型基金D封闭式基金

  下列不是特殊基金类型的是（ ）。A公募基金B保本基金C上市开放式基金D分级基金

  公募基金的基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（ ）。A普通会员B联席会员C特别会员D其他会员

  关于基金赎回，下列说法错误的是（  ）。A赎回费用=赎回总额×赎回费率B赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值C赎回金额=赎回总额-后端收费金额D赎回金额=赎回总额-赎回费用

  下列关于货币市场基金信息公开披露的表述，错误的是（ ）。A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值负偏离度的绝对值达到或超过 0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起 2 个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务C货币市场基金需要披露净值增长率D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

  基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（  ）。A销售基金的保有量B销售机构的客户数量C基金销售的规模D销售机构的销售成本

  基金管理企业内部控制制度体系中的最低层次是（  ）。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册

  （  ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A行为监控B控制活动C内部环境D事项识别

  下列关于公司型基金的表述中，正确的是()。A是独立的法人机构B依据基金合同营运基金C基金持有者的权利比较小D是不具有独立法人的机构

  合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律和法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。A独立性原则B客观性原则C专业性原则D协调性原则